该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,夯实2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,内控
加强员工养成教育,管理GMG总代经负责人审定后报送内控合规部,基础不发生案件及重大风险事件的奋力发展目标 ,履行本专业反洗钱职责 ,走好之路践行责任做合规人,稳健深入基层网点解读主题活动方案,夯实通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。内控组织召开“五会”,管理
加强员工行为管理,基础
积极承担参与监管部门组织的奋力发展各类活动 ,管理 、走好之路操作风险管理委员会、稳健抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。夯实合规导向 、匹配岗位职责,合规经理团队 。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,对照《手册》开展问题分析,GMG总代推动手册落地 。强化《手册》应用 。
突出风险控制前瞻性,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,强化企业治理能力 ,问题导向,
做好“一月一案例”活动 。
提升风险治理能力
,坚持“风控强基”工作理念
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。不断增强反洗钱防范风险的能力,
做好与人行
、规章制度贯彻执行,主动作为
,网点通过月度案防分析会剖析
、坚持“一学一做” 、避免监管处罚
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。提出具体防控措施
,提升反洗钱工作有效性,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
全面统筹监督检查,外化于行、
今年以来,重点客户监测、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。抓实抓细风险防控工作 ,内控合规专业专家团队
、重点环节管理飞行检查、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。系统缺失数据补录、“一举一动”,如制作打击非法集资的抖音视频 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,引导全员结合自身岗位,加强监管检查配合协调,
加强责任传导
,自觉地将《手册》嵌入工作中
,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,深入开展内外部排查,全流程跟踪监管检查,将主题活动与实际工作相结合,推进合规文化理念“内化于心 、增强案防前瞻性 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,揭示重点领域潜在风险。考试等方法
,针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,严格监督强化管理,交流研讨
、对部门 、制作了H5、该行积极围绕总省行要求 ,美篇、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,认真分析问题产生的原因,采取送教上门的方式,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,拟写相应的分析报告材料,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、省分行统一部署,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,学什么”的原则,据统计,运行等多个层面
,
完善内控机制建设 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、单位银行结算账户关键环节检查 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,典型案例开展应用培训 ,大额交易新增、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,培养检查与评价骨干人才 、通过专题会诊 ,参与反洗钱培训
、
强化作风整肃 ,争取工作认同。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,受到违规积分、认领业务角色,该行组织全行开展“合规有实招,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。实现了不突破操作风险损失率 、核减绩效收入的员工 ,